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关于对粤开证券股份有限公司上海浦东新区杨高南路证券营业部采纳出具警示函办法的决议
文章出处：mile米乐官方入口 人气：3921 发表时间：2025-05-10 21:01:55
不符合《证券出资参谋事务暂行规则》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第二十七条第一款的规则，违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号批改）第六条的规则。
依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条第一款的规则，我局决议对你营业部采纳出具警示函的行政监管办法。
假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。
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