5月9日，深圳证监局发表2张罚单，陈联、吴瑜被采纳出具警示函办法；广东证监局发表1张罚单，梁城林被采纳出具警示函办法。

　　陈联作为证券从业人员期间，存在运用别人账户生意股票的行为。现在，中证协官网从业人员根底信息公示中，已无法获取陈联执业信息。据此估测，该人或已脱离职业。

　　吴瑜在国投证券从业期间，存在从事公募基金销售事务过程中向出资者违反规则许诺收益，为客户在公司外部渠道做场外个股期权买卖参加供给单个询价、转发报价信息等景象。

　　梁城林在粤开证券珠海兴业路证券营业部从业期间，存在向客户引荐期货账户操盘手并违反规则许诺收益的行为。

　　上一年，国投证券曾因保荐的IPO项目被证监会抽中现场查看后领罚单，包含IPO公司姑苏奥德高端配备股份有限公司在内，保荐人国投证券、管帐所、律所等全员挨罚。

　　2024年9月13日，深交所发布多份罚单，均触及奥德高IPO项目。因存在未完好发表IPO陈述期内与关联方及第三方进行的资金拆借、未充沛发表内部操控缺点、公司管理不标准的景象等，奥德高被深交所采纳书面警示的自律监管办法。因未对上述违规事项予以充沛重视并审慎核对，保荐人国投证券、项目申报管帐师中汇管帐师事务所（特别一般合伙）、项目申报律师事务所北京市金杜律师事务所及相关责任人均被深交所采纳书面警示的自律监管办法。

　　就在不久前的4月底，粤开证券刚因挂牌营业部直播荐股“翻车”。粤开证券发布了重要的公告称，收到上海证监局出具的对公司上海浦东新区杨高南路证券营业部采纳出具警示函办法的决议。该决议显现，粤开证券上海浦东新区杨高南路证券营业部在展开证券出资参谋事务过程中，存在未按粤开证券准则规则对相关直播内容做审阅，相关出资主张信息未记录留存等景象。